大成:深圳证监局指导编发《基金公司及基金子公

作者:深市行情

  中证网讯(记者 徐文擎)证监会官网显示,近日,深圳证监局指导深圳市投资基金同业公会,组织辖区数家基金公司共同编写了《基金公司及基金子公司信息报送手册》(以下简称《手册》)。

  《手册》整理收录了适用于基金公司、基金子公司的办法、规定、指导意见、准则、通知、指引等近50个文件,发布单位包括人民银行、证监会及其地方派出机构、交易所、中基协等主体,内容涵盖了机构、人员、财务、信息技术、客户管理、稽核风控、基金销售、投资运作及其他报表等九大类。其中,基金公司信息报送事项共计217项,基金子公司报送事项共计101项。

  业内人士认为,《手册》将公司内部治理实践和监管要求的充分结合,以提纲挈领的编纂形式,简明扼要地突出信息报送工作的要点,具有重要的现实意义。一是推动公司合规。由于现行法律法规关于信息报送的要求纷繁复杂,《手册》将各项规定进行整理编排,帮助公司更为全面、有效、及时地理解和执行规定要求。二是助力监管。在提高机构信息报送工作质量的同时,能够帮助监管部门及时有效地掌控风险,《手册》的全面和可操作性也有利于监管干部依法依规开展工作。三是服务行业发展。规范是发展的保障,《手册》编发不仅满足市场机构的需求,也符合监管部门的期望,监管与市场相得益彰,携手推动行业的有序健康发展。

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