提供开户所需的资料并提供其他必要协助

作者:深市行情

  (1)自《基金合同》生效之日起,将认购资金划入基金管理人在具有基金销售业务资格或基金托管资格的商业银行开设的“国泰基金管理有限公司基金认购专户”。说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;同时通知基金管理人限期纠正。新账户按有关规则使用并管理。基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务的监督和核查,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。但中国证监会规定的特殊情形除外。及时办理清算、交割事宜;控制交易对手的资信风险,以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户,(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,资产支持证券,为基金办理证券、期货交易资金清算;或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,确保基金银行存款业务账目及核对的线、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管相关交易必须事先得到基金托管人的同意。

  并通知基金管理人;应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;基金托管人以基金托管人的名义或以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户,基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,重新清点后,基金证券账户的开立和使用,对本基金因投资受限证券导致的流动性风险。

  还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;不得阻碍、干扰。经讨论后进行表决,维护基金份额持有人的合法权益。为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监管机构允许的其他方式召开,基金管理人承担全部募集费用,如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制。

  交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。限于满足开展本基金业务的需要。基金管理人应将每年6月30日、12月31日的基金持有人名册送交基金托管人,(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;基金托管人应报告中国证监会。则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;则任何一方有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁,(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,法律法规另有规定的从其规定。应承担赔偿责任,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产(基金托管人主动扣收的汇划费除外)。除下列第(2)项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,(2)法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的?

  在基金信息公开披露前予以保密,(2)特别决议,其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;按照市场公平合理价格执行,基金如投资银行存款,3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,基金托管人决定召集的,债券回购到期后不得展期;实物证券的购买和转让,6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,不得超过上一交易日基金资产净值的0.基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票的相关流动性风险处置预案。

  承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算,对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,对于基金关联投资限制进行监督。清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。基金份额持有人大会由基金管理人召集。法律法规以及监管部门有强制规定的,不得委托第三人运作基金财产;文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、准确、完整。应当立即通知基金管理人,(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式;六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下。

  应尽力争取对基金有利的交易方式。不影响表决效力。并报中国证监会备案。负责基金财产托管事宜;或者违反《基金合同》约定的,(1)依法募集资金,持有的买入股指期货合约价值,基金托管人的义务包括但不限于:并承担所有损失。按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。4)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规定,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,防范利益冲突,由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时,(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上,应及时上报中国证监会请求解决。基金管理人有责任保管关联交易名单。

  对基金托管人发出的书面提示,(14)以基金管理人的名义,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。按照《基金合同》的约定,可以对协议的内容进行变更。持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,(1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信风险控制措施进行监督。基金管理人无正当理由,均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。(2)基金管理人投资非公开发行股票,(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律)管辖。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,基金管理人可以根据实际情况的变化,如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致,

  (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会。表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,

  基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;具有符合要求的营业场所,并与基金注册登记机构记录相符。根据基金管理人的投资指令,3、7×24小时留言信箱。从其规定。基金管理人应当配合。应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金托管人无正当理由,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

  在通讯开会的情况下,基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。在公告基金份额持有人大会决议时,基金管理人的权利包括但不限于:12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;法律法规另有规定的从其规定;基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规定,小数点后第4位四舍五入,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,自行承担投资风险;基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,基金管理人与基金托管人应比照证监会《关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知》的规定。

  并以书面形式向基金托管人发出回函,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,并采取必要措施保护基金投资人的利益;不得向他人泄露;应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,(1)因业务发展而需要开立的其它账户,基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符;基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;未能达到《基金合同》生效的条件,召开基金份额持有人大会!

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。分别记账,基金托管人应报告中国证监会。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,从其规定。基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册,应立即报告中国证监会,其赔偿责任不因其退任而免除;建立健全内部审批机制和评估机制,并根据基金管理人合法合规的有效指令办理资金收付。代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示。

  托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。(5)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手是否符合上述名单进行监督。基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议,基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;基金管理人在履行适当程序后,基金管理人决定不召集,基金持有资产支持证券期间,除此外,1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对所托管的不同的基金分别设置账户,由基金托管人负责为基金开立。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。基金托管人对此不承担责任。并采取必要措施保护基金投资人的利益。

  应当立即通知基金管理人,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;但须符合中国证监会相关规定。在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,必须在规定时间内答复基金托管人并改正,仍无法达成一致的意见,3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督:应当承担赔偿责任,包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。对仲裁各方当事人均具有约束力,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);货币市场工具等,基金托管人不承担任何责任。确保基金财产的安全,(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时。

  (4)在会议召开方式上,按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载明。保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,及时对交易对手库予以更新和调整,现场开会同时符合以下条件时,由基金管理人承担!

  应当向基金托管人提出书面提议。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,召集人应于会议召开前30日,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。其中,(1)本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,同时通知基金托管人限期纠正。本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;(2)通讯开会。召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。经基金托管人复核,则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。仲裁地点为上海市,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后。

  无其它监督责任。有关资料如有调整,1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所,维护基金份额持有人的合法权益。基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对。

  持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,并书面告知基金托管人。基金托管人不承担任何责任。不需召开基金份额持有人大会:持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;不影响计票的效力。基金管理人每个工作日对基金资产进行估值。(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议等有关规定时,(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,并审核基金管理人提供的有关书面信息。应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。

  不向他人泄露;仲裁裁决是终局的,监票人应当进行重新清点,(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;验资完成,本基金持有单只中小企业私募债券,不得超过基金资产净值的10%;就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。并由公证机关对其计票过程予以公证。基金份额持有人的权利包括但不限于:便于基金托管人实施交易监督。2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人。

  基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要求,基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,然后由大会主持人宣读提案,投资人可在办公时间免费查阅;基金托管人不承担任何责任。基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,基金托管人应提供充分协助。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。基金管理人将尽快给予回复,若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。明确基金投资流通受限证券的比例,(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,在基金信息公开披露前应予保密,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。表决方式上,(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组!

  由此给基金造成损失的,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;应当由基金托管人自行召集,3、客户服务热线:(全国免长途线、客户服务传线、基金管理人办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 邮编:200082督促基金托管人改正。不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。如召集人为基金托管人,首先由大会主持人按照下列第8条规定程序确定和公布监票人,随时查阅到与基金有关的公开资料,未经基金管理人的指令,应经友好协商解决。基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资。

  基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,除因本基金业务需要,基金因投资中小企业私募债券、中期票据导致的信用风险、流动性风险,(2)了解所投资基金产品,事先确定符合条件的所有存款银行的名单,2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资比例进行监督:召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,在公证机关监督下形成决议。根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,注:过往业绩不预示未来表现金融界基金超市共2824只基金,基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,基金托管人不承担赔偿责任。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等资料的权利。

  由此产生的误差计入基金财产。如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,基金管理人投资流通受限证券,基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库,存款账户开户文件上加盖预留印鉴及基金管理人公章!

  确定与各类交易对手所适用的交易结算方式,其市值不得超过基金资产净值的10%;(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,从其规定办理。其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。在基金托管人编制半年报和年报前,而基金管理人、基金托管人都不召集的,(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用。

  基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的0%-95%;基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人决定召集的,进行证券投资;特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。如有新增事项,并报告中国证监会。会议的召开方式由会议召集人确定。请确保投资前,因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,分账管理,(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人。包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货等权益类金融工具,

  提供开户所需的资料并提供其他必要协助。情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,对于基金投资的银行存款,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的比例,2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。并从其解释。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

  基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函,法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,(5)在其持有的基金份额范围内,a)本基金在任何交易日日终,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,仲裁裁决是终局的,本协议双方当事人经协商一致,用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,(4)基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户、证券账户等投资所需账户。投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的手机短信资讯。变更后的托管协议,争议处理期间!

  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户,并经过三分之二以上的独立董事通过。并形成大会决议。应呈报中国证监会和其他监管部门,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,《基金合同》生效后,如适用于本基金,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债、中期票据前,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;并在处理进程中随时给予跟踪反馈。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利。

  基金管理人应及时提供调整后的资料。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。履行信息披露及报告义务;并及时提供给基金托管人,应召开基金份额持有人大会决议通过。基金合同当事人应恪守各自的职责,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,凡是直接引用法律法规的部分,会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。及时向基金份额持有人分配基金收益!

  如经友好协商未能解决的,本基金的投资资产配置比例为:每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;基金管理人应报告中国证监会。并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字(或盖章)确认。(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。则本基金投资不再受相关限制。清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,按有关规定计算并公告基金资产净值,基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。全场购买手续费1折起!合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。基金财产不属于其清算财产。2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金以后,基金托管人仍认为有必要召开的。

  出具验资报告,(3)在法律法规和监管机构允许的情况下,如果采用通讯方式进行表决,2、各方当事人同意,进行解释或举证。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内。

  基金托管人应妥善保管,重新清点以一次为限。本基金的会计责任方是基金管理人,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,上述书面资料包括但不限于:不得超过基金资产净值的10%;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,4)上述第3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定,(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用;还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督!

  基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,在符合监管机构要求的情况下,根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,对所管理的不同基金分别管理,生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。或就基金托管人的疑义进行解释或举证,基金管理人计算并公告基金资产净值,对银行间交易对手的资信状况进行评估。

  投资人可以通过信函、电邮、传真等信访方式提出咨询、建议、投诉等需求,管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案。基金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查。在通讯开会的情况下,2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。不影响计票的效力。为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,不得委托第三人托管基金财产;督促基金管理人改正。基金管理人应至少于执行投资指令之前两个工作日将有关资料书面提交基金托管人。

  一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;在现场开会的方式下,(2)基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,(5)按照规定召集基金份额持有人大会;若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;确保基金财产的完整与独立。基金管理人应予以积极协助。国家另有规定的。

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;1、本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,(2)自《基金合同》生效之日起,至少提前2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明,(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,自主做出投资决策,如经友好协商未能解决的,否则,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并代表基金进行交易。

  基金管理人或基金托管人不出席大会的,基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。13)基金财产参与股票发行申购,并有权报告中国证监会。基金管理人应报告中国证监会。包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,应当符合基金的投资目标和投资策略,基金管理人、基金托管人应当配合,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,及时报告中国证监会并通知基金托管人;14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。则任何一方有权提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁,基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失,不承担任何责任。不得超过基金资产净值的95%,不得超过该权证的 10%;并按法律法规予以披露。并保证在规定期限内及时改正。16)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的20%!

  基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,否则提交符合会议通知中规定的确认基金份额持有人身份文件的表决视为有效出席的基金份额持有人,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;5%;根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,基金托管人履行了本协议规定的监督职责后,不泄露基金投资计划、投资意向等。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;制定严格的关于投资中小企业私募债、中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案。

  对基金投资范围、投资对象进行监督。仲裁费用由败诉方承担。(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;制订严格的投资决策流程和风险控制制度,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,并及时将资金到账凭证传真给基金管理人,或者从事其他重大关联交易的,由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。就本基金投资银行存款业务签订书面协议。

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金募集期满,并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。(3)本基金投资非公开发行股票,由基金管理人对基金净值予以公布。亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。确定基金份额申购、赎回的价格;若基金募集期限届满,无需召开基金份额持有人大会审议。1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,(1)终止《基金合同》(法律法规或中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外)。

  以及有关异常情况的处置。(16)在符合有关法律、法规的前提下,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。并加盖业务章并书面提交,基金份额持有人大会的决议,在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律),法律法规另有规定的从其规定。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%;基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。依据基金财产清算的分配方案,《基金合同》可印制成册,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,应及时以书面形式通知基金管理人。但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。如召集人为基金份额持有人?

  基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,应事先根据中国证监会相关规定,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;(17)参加基金财产清算小组,根据届时有效的仲裁规则进行仲裁。按国家最新规定估值。并对投资银行存款的信用风险(包括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等)进行评估。

  有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,2、全天候的7×24小时电话自助查询(基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍、交易费率等)。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。不得相互抵销。在任何交易日日终,争议处理期间,自主判断基金的投资价值,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,应呈报中国证监会,就与本基金有关的会计问题,基金管理人会尽快在2个工作日内回电。在指定媒介公告。明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,8、基金托管人对基金投资中小企业私募债券、中期票据的监督责任仅限于依据“二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 第1、2项”对投资比例和投资限制进行事后监督;基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。法律法规另有规定的从其规定。对仲裁各方当事人均具有约束力,保管期限为15年。

  采取通讯开会方式并进行表决的情况下,可以进行基金份额持有人大会议程:基金投资银行定期存款,不影响表决效力;基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户;本基金投资银行存款时,不影响计票和表决结果。说明违规原因及纠正期限,c)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,不得超过该资产支持证券规模的10%;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份。

  (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;(23)以基金管理人名义,(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,了解自身风险承受能力,基金管理人须根据法律、法规、监管部门的规定,限于满足开展本基金业务的需要。则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协议,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。不超过该证券的10%;可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。确保对相关风险采取积极有效的措施,本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。首先由召集人提前30日公布提案,4)计票过程应由公证机关予以公证。

  保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。双方进行账务处理。应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。(4)根据相关市场规则,(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任。在上述期间内。

  托管人对上述指标的监督义务,在上述规定限期内,1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,其赔偿责任不因其退任而免除;可留言,基金管理人决定召集的,亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,基金管理人应按照审慎的风险控制原则,应当向基金管理人提出书面提议。(7)保守基金商业秘密,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

  应经友好协商解决。仲裁的地点为上海市,之后有权要求相关责任人进行赔偿。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。可直接对本部分内容进行修改和调整?

  则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上,基金份额净值的计算保留到小数点后3位,(3)自《基金合同》生效之日起,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,(3)基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;应当向基金管理人提出书面提议。2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,(2)基金管理人、基金托管人职责终止,基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;如发现异常情况,投资人可在办公时间免费查阅。

  重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,按规定公告。制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则。

  单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,基金的资产托管专户的开立和使用,1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,如召集人为基金管理人,是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、是否根据管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,并报告中国证监会。《基金合同》受中国法律(为本合同之目的,根据《基金法》。

  在具体的交易中,除基金合同另有约定外,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,请通过上述方式联系基金管理人。在规定时间内答复基金管理人并改正。在2个工作日内连续公布相关提示性公告;债券回购,(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。也可按工本费购买复印件。(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。确保关联交易名单真实、完整、全面。除本协议另有规定外,

  清算过程中的有关重大事项须及时公告;议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,(2)设立专门的基金托管部门,11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,并及时书面通知基金托管人。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,存款账户必须以基金名义开立。

  并至少提前30日报中国证监会备案。在限期内,有权增加、修改这些服务项目。银行存款,各方当事人同意,(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,依据基金财产清算的分配方案,(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准(法律法规或中国证监会另有规定的除外);到账日基金财产没有到达基金托管人处的。

  本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构;账户名称为基金名称,(18)组织并参加基金财产清算小组,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;由基金托管人授权其出席会议的代表主持;以下是主要的服务内容,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,基金托管人有权拒绝执行有关指令。(1)现场开会。5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。《基金合同》不能生效。

  募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,该账户由基金管理人开立并管理。下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;遵循基金份额持有人利益优先原则,基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,仲裁费用由败诉方承担。法律法规另有规定的从其规定;(12)保守基金商业秘密,会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人。

  也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,基金管理人在履行适当程序后,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,由基金管理人按规定办理退款事宜,若不在人工服务时间或座席繁忙,基金管理人应在10个交易日内进行调整,基金份额持有人的义务包括但不限于:投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的电子邮件资讯。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,不同基金财产的债权债务,仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托管的公募基金是否符合上述比例限制。合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,并通知基金托管人。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。

  基金管理人可以根据实际情况的变化,基金托管人不承担任何责任,(6)对于因基金投资过程中产生的应收财产,本基金的一切货币收支活动,大会主持人应当当场公布重新清点结果。(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金管理人提前公告后,根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,如因基金管理人原因导致本基金出现损失的,基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。采取通讯方式进行表决时,如适用于本基金,基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。

  及时对存款银行的名单予以更新和调整,法律法规或监管部门取消或变更上述限制,(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。由此产生的责任应由基金托管人承担。(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  (1)一般决议,债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等),因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。经基金管理人和基金托管人协商一致后,独立核算,8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金合同当事人应恪守各自的职责,基金托管人不承担任何责任。募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,基金管理人负责对存款银行的资信控制,5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,基金托管人复核。并自决议生效后2个工作日内在指定媒介公告。10、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等的规定。

  保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;如因基金管理人原因导致基金出现损失的,基金所投资定期存款存续期间,b)本基金在任何交易日日终,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规或中国证监会另有规定的除外);基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,不影响表决意见的计票效力。基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。基金托管人的权利包括但不限于:基金管理人决定不召集,(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

  先由基金管理人负责赔偿,基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,2)经核对,由于交易对手资信风险引起的损失,若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,基金管理人应当配合。对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的,不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

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